《香港证监会加强开户监控 出台内地投资者账户管理新举措》
2026-05-28 14:06:34 新浪新闻
香港证券及期货事务监察委员会22日发出通函，列明在开立账户及维持客户关系时应实施的监控措施。据悉，香港证监会近期对12家证券经纪行的开户作业手法进行检视。有关检视识别出多项重大缺失，包括开户文件的尽职审查不足，在开户过程中接受可疑或伪造文件，以及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面的弱点。香港证监会称，客户账户有可能遭不当运用，并进行可疑或不法交易，这会加剧洗钱及恐怖分子资金筹集的风险，对此深表重视。此时，香港证监会列出持牌法团在为内地投资者开立和管理有关账户方面的额外措施。证监会要求所有持牌法团在切实可行的情况下尽快展开内部核查。 香港证监会中介机构部落实董事叶志衡称，香港证监会对在开户过程中的严重监控失误及运用伪造文件的情况采取零容忍态度，并将对有关持牌法团及其高级管理层采取坚决的监管及执法行动，以维持市场廉洁稳健及公平的竞争环境。这些额外措施包括关闭以可疑或伪造文件开立的投资账户，关闭零结余不动投资账户，以及在开立新的投资账户时，须取得投资者书面声明，并要求在结算及资金提存时只可通过以客户本身的名义在合资格银行持有的银行账户展开。
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